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Compliance-Prüfungen

Compliance-Prüfungen der SGS helfen Ihnen, die Integrität Ihrer Geschäftspartner zu beurteilen. Senken Sie so das Risiko, dass Sie in unethische Geschäftspraktiken verwickelt werden.

Internationale Antikorruptionsvorschriften und -richtlinien und Best Practices für Korruptionsbekämpfungsprogramme verlangen, dass Sie Verantwortung für die Integrität Ihrer Mitarbeiter und Geschäftspartner übernehmen.

Compliance-Prüfungen der SGS identifizieren die Finanz-, Rechts- und Reputationsrisiken, die sich durch Ihre Geschäftspartner ergeben. Sie stellen sicher, dass Geschäftsbeziehungen die Integrität Ihres Unternehmens nicht gefährden. Zu den Anforderungen zählen:

  • OECD Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance (2010) (Richtlinien der OECD zur Good Practice bei internen Kontrollen, Ethik und Compliance)
  • International Chamber of Commerce (ICC) Rules of Conduct on Extortion and Bribery in International Business Transactions (Regelungen der Internationalen Handelskammer zu Erpressung und Bestechung bei internationalen Geschäftstransaktionen) und die ICC Guidelines on Agents, Intermediaries and Other Third Parties (2010) (Richtlinien der Internationalen Handelskammer zu Vertretern, Mittelspersonen und anderen Dritten)
  • The “Seven Steps” of the US Federal Sentencing Guidelines (1991) (Die „sieben Schritte“ der Leitlinien für Strafurteile in den USA)
  • The UK Bribery Act Guidance document – Principle 4, Compliance checks (2011) (Richtlinien zum UK Bribery Act – 4. Grundsatz, Compliance-Prüfungen)
  • Transparency International Business Principles for Countering Bribery (2009) (Geschäftsgrundsätze für die Bekämpfung von Korruption von Transparency International)

Warum sollten Sie die SGS mit Compliance-Prüfungen beauftragen?

SGS arbeitet mit Unternehmen zusammen, die Informationsdienste und Business Intelligence anbieten. Dadurch können wir relevante Datenbanken abfragen, um die folgenden Informationen zu erheben:

  • Daten über Anteilseigner/Aktionäre und rechtliche Informationen zum Unternehmen
  • Juristische Informationen
  • Daten zu Medienberichten über Finanzverbrechen
  • Sanktionslisten

Ein Compliance Analyst entwirft dann einen Business-Intelligence-Bericht, der auf einem Red-Flag-System gemäß den Richtlinien des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) oder den ICC-Richtlinien basiert. Im Rahmen dieser Analyse enthalten Sie:

  • Eine Gesamtbeurteilung
  • Hinweise auf potenzielle Probleme oder Risiken, die weitere Nachforschungen erfordern
  • Empfehlungen für Maßnahmen, die vor Aufnahme oder Fortführung einer Geschäftsbeziehung ergriffen werden sollten

Die SGS bietet Ihnen außerdem an, Ihre Geschäftspartner vor Ort zu beurteilen:

  • Wir prüfen die für den Business-Intelligence-Bericht erhobenen Daten gegen
  • Wir beurteilen das Engagement Ihres Geschäftspartners
  • Wir klären über Ihre ethischen Regeln und Vorschriften zu Korruptionsvermeidung auf
  • Wir erwirken, dass Compliance-Erklärungen unterzeichnet werden
  • Wir sammeln Unterlagen für Ihre Due-Diligence-Akte

Wir verfügen über langjährige Erfahrung in formellen Compliance-Prüfungen und -Beurteilungen

Die SGS bietet Kompetenz und Expertenwissen im Bereich der Korruptionsvermeidung. Unsere Compliance-Prüfungen und Risikobeurteilungen werden von Rechtsexperten durchgeführt, die Praxiswissen und Erfahrung im internationalen Handel vorweisen können.

Kontaktieren Sie uns noch heute und finden Sie heraus, wie Compliance-Prüfungen Ihnen dabei helfen können, Korruption zu vermeiden und Vorschriften umzusetzen.

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  • Im Maisel 14
    65232 Taunusstein
    Deutschland
  • t   0800 222 5 666
  • f   0800 222 5 777
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